桓台农商银行多举措强化内控合规管理(银行加强内控合规管理)

今年以来,桓台农商银行高度重视开展“内控合规管理建设年”主题活动,结合自身实际采取实打实、有特色的规范化管理措施,营造浓厚的合规氛围,压实一线内控责任,使风险管控始终保持在优良水平。

管理层的工作作风、经营理念风险偏好,在很大程度上影响一个单位的合规文化建设成效。因此,管理层合规,是桓台农商银行合规经营的重要前提,是全员合规的风向标。

桓台农商银行通过责任落实、制度约束、管理考核、履职评价等多种措施,强化各级管理层合规责任,促使管理层带头推动合规文化建设向纵深发展,以身作则,遵规守纪,主动将合规约束嵌入到经营管理、日常履职全过程,将合规理念灌输到基层一线、全体员工。让管理层充分发挥表率作用,做合规理念的坚定信仰者、积极倡导者、模范践行者,带动全员合规,确保合规意识真正入脑入心。

此外,该行开展了一系列合规活动,首先,开展合规文化教育活动,组织全员合规宣誓、合规履职承诺,并签订承诺书。按季开展“践行合规、知行合一”高管合规宣讲活动,班子成员从全行业务发展或分管条线的角度,向全员阐述“有章不循、有规不依”的危害性,从而激发全员对合规文化的共鸣,使全员从思想上绷紧“合规弦”,从行动上不越“警戒线”,自觉做到遵章守法,合规操作。

该行建立月度经营分析会必讲、新员工入职必讲、上岗转岗提职必讲、发生违规问题必讲“四必讲”制度。完善全员警示教育常态化机制。将案例警示教育作为月度经营分析会的固定内容,并通过晨夕会、部门例会等反复学习强调,引导员工不断增强规矩意识、风险意识和底线意识。以部室、支行为单位,充分利用晨夕会,开展合规风险点“每日一学”,学习内容为各条线内部规章制度、监管法律法规、《合规指南手册》及日常工作中归纳总结的合规风险点。

此外,该行还开展了“合规学堂”知识测试,以考促学、以学促行,从而强化了各岗位员工的合规操作意识,使其对合规文化外化于行、内化于心,激发员工学合规、遵合规、防风险的内在动力。召开案例剖析会,结合自身工作查找信贷管理方面存在的风险点,就如何贯彻“八条禁令”、打造廉洁信贷、阳光信贷、便捷信贷的信贷文化制定措施,进一步坚定了向零售要效益,向合规要效益的定力和步伐。积极做好合规文化理念上墙工作。结合工作实际,在公共醒目区域张贴合规文化理念、条线禁令和工作制度及本行经营理念等内容,时刻提醒全体从业人员遵章守法,合规经营,从而实现合规理念真正入脑入心。

监督检查是制度执行的有力保障,为确保制度执行的权威性和严肃性,桓台农商银行加强监督检查,尤其是对重要业务、关键岗位、薄弱环节的检查,有效防范操作风险。同时,重视问题整改,建立问题销号管理制度,及时跟踪检查发现问题的整改情况,对屡查屡犯、久拖不改的问题,严肃追究相关人员责任。(张建)

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