合规建设丨合规领航 行稳致远——上海松江民生村镇银行“内控合规管理建设年”系列活动

合规建设丨合规领航 行稳致远——上海松江民生村镇银行“内控合规管理建设年”系列活动

为贯彻党中央、国务院的金融工作决策部署,依据上海银保监局的相关要求,上海松江民生村镇银行以“内控合规管理建设年”活动为契机,进一步巩固拓展乱象整治成果,强化内控合规管理建设,夯实合规经营文化。

合规建设丨合规领航 行稳致远——上海松江民生村镇银行“内控合规管理建设年”系列活动

一、高度重视,加强组织保障

为确保本次活动顺利开展,上海松江民生村镇银行加强组织领导,实行一把手负责制,成立以总行行长担任组长的活动领导小组和以总行副行长担任组长的活动执行小组,负责全盘统筹管理,确保全行上下认识到位、领导到位、责任到位、措施到位、落实到位。

二、层层宣导,深化合规意识

一是党建引领,推进合规核心理念宣教。党总支部书记向全体党员提出了以“合规为先,稳健发展”为前提的各项要求,为“活动”开局谋篇。二是纳入全面风险管理。上海松江民生村镇银行活动执行小组召集各部门一把手召开了全面风险管理扩大会议,全面落实“活动”的各项具体工作。三是专题培训,层层宣导。上海松江民生村镇银行组织各部门兼职合规经理开展了“活动”专题培训,并要求各部门会后开展转培训,按照层层落实原则,传导至每位员工。四是合规宣讲。通过对银行从业人员禁止性规定的解读和典型案例分享,强调“全员合规、主动合规、实质合规、价值合规”的重要意义,要求员工以前车之鉴,引以为戒,举一反三。五是“以案为鉴”学习教育活动。在全行范围内组织发起“以案为鉴”学习教育活动,唱响“廉洁金融、从我做起”的新篇章。六是是观看警示教育片。在全行范围内组织全员分批次观看了《穿透II》警示教育片。通过观影以案明纪、以案为戒、以案醒人,塑造员工“人生观、价值观、世界观”,增强合规经营和风险防控意识。七是检验效果。上海松江民生村镇银行开启全员法律合规底线教育活动,以学习考试为抓手,以能力提升为目标,做好统一部署,督促辖内员工完成培训及考试,持续巩固全员的合规意识。

合规建设丨合规领航 行稳致远——上海松江民生村镇银行“内控合规管理建设年”系列活动

三、完善机制,狠抓员工行为管理

一是开展员工违法违规行为专项整治活动。上海松江民生村镇银行以员工行为专项整治活动为抓手,建立不当行为常态惩处机制,确保从严治行要求落到实处。二是完善从业人员行为治理体系。根据最新防控要求结合发起行相关制度,修订从业人员行为相关制度。三是构建立体式案防体系。根据上海松江民生村镇银行案防年度工作计划,持续开展案件风险、重点领域风险等排查工作,力争通过有效排查和整改,及时消除风险隐患。四是强化整改质量和效果。通过建立“内审合规部 业务板块 整改责任单位”联动机制,针对违规问题,严格考核、严肃问责。五是加大问责精细化管理。结合实际情况制定屡查屡犯问题识别标准,量化整改目标,界定问题的直接责任和管理责任,严肃问责。六是提升制度体系有效性。在全行范围内开展制度立改废工作,及时查漏补缺。

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