广州XXX科技有限公司内控建设方案
一、总体目标
根据国家相关内控文件的要求，结合公司发展战略的需求，以提高效益和效果为目标，建立涵盖公司的决策层、执行层、作业层等各个层级的全员、全过程内控体系。
二、基本原则
全面启动、分批实施、务求实效
三、基本内容
1、完善流程制度体系—————-内控管理手册
2、健全内控组织体系—————-各部门内控职责
3、优化内控环境体系—————–内控文化，高层支撑，员工培训
4、建立监督评价体系—————–自我评价，自我调整，例行检查
四、资源支持
1、 公司高层领导的实际支持和充分授权；
2、 相关业务部门的主动工作和配合；
3、 相关考核部门不折不扣的考核和惩处。
五、工作组
1、工作组
公司组建内控体系建设工作小组，各部门要根据内控建设工作方案的要求，全面组织开展相关工作，工作小组成员名单如下：
组长： A，B
副组长：各部门负责人
组员： 各部门内控人员
2、工作主导：各中心负责人
3、工作配合：总经办、经营管理中心、财务中心。
六、阶段性工作程序及时间控制
1、基础数据梳理阶段
① 基本流程：
各部门：盘点现状→整理汇集→部门分析→工作组复核→会议讨论→初稿
② 盘点现状
● 工序流程盘点—-梳理部门现行所有工序，流程及流程说明
● 制度标准盘点—-梳理部门现行所有制度和工作标准
● 风险节点盘点—-梳理部门工作风险点和关键控制点
● 人力资源盘点—-梳理部门岗位，岗位职责，岗位说明书
● 公司架构盘点—-梳理部门现有架构，部门职责
③ 整理汇集
在以上盘点的基础上，整理归集信息和资料
④ 部门分析
部门内部初步分析，并提出优化建议等
⑤ 工作组复核
主要复核文件格式，内容等
⑥ 会议讨论
工作组和各部门沟通会议
⑦ 初稿
● 各部门提出初稿
● 初稿文件包括：
◎ 部门架构，部门职责
◎ 岗位职责及岗位说明书
◎ 部门工序流程图及说明
◎ 相关制度
◎ 部门风险列示表→风控矩阵
⑧ 适用工具
● 部门工序流程表
● 部门工作流程图（一级流程，二级流程，三级流程）
● 部门制度表
● 部门风险列示表
⑨ 时间控制
2024年xx月xx日至2024年xx月xx日
⑩ 责任人
● 工作负责人为各部门负责人
● 各部门可以指定专人为内控工作
2、流程制度重整阶段
① 基本流程：
工作组：初稿→访谈→整理→补充、优化→会议讨论→定稿（试行版）
② 访谈
● 工作组根据各部门初稿，组织该部门人员进行访谈沟通
● 访谈基本人选：部门各工序主管→部门负责人→各工序集成员工→部门负责人
③ 整理
工作组根据访谈资料，再度补充、整理、优化
④ 会议讨论
工作组组织会议讨论
⑤ 初稿（试行版）
部门管理手册（流程的重新整合与设计，明确关键控制点，形成新的控制流程、组织架构和相关制度）
⑥ 时间控制
2024年xx月xx日至2024年xx月xx日
3、成果提交验收阶段
① 基本流程
● 各部门：试行→内部自评→反馈根据部门管理手册在各部门试行，进行内控自评，返现问题，及时修正与反馈
● 工作组：及时跟进，及时修正
② 部门管理手册定稿
③ 提交总经办
④ 总经办提出正式试行
⑤ 时间控制
2024年xx月xx日至2024年xx月xx日
七、持续性工作
暂略
巨子曰
2023.12.29
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