干货,有用拿去–刚写的公司内控建设方案,内控可以这么干(公司内控体系建设方案)

干货,有用拿去--刚写的公司内控建设方案,内控可以这么干(公司内控体系建设方案)

广州XXX科技有限公司内控建设方案

、总体目标

根据国家相关内控文件的要求,结合公司发展战略的需求,以提高效益和效果为目标,建立涵盖公司的决策层、执行层、作业层等各个层级的全员、全过程内控体系。

二、基本原则

全面启动、分批实施、务求实效

三、基本内容

1、完善流程制度体系—————-内控管理手册

2、健全内控组织体系—————-各部门内控职责

3、优化内控环境体系—————–内控文化,高层支撑,员工培训

4、建立监督评价体系—————–自我评价,自我调整,例行检查

四、资源支持

1、 公司高层领导的实际支持和充分授权;

2、 相关业务部门的主动工作和配合;

3、 相关考核部门不折不扣的考核和惩处。

五、工作组

1、工作组

公司组建内控体系建设工作小组,各部门要根据内控建设工作方案的要求,全面组织开展相关工作,工作小组成员名单如下:

组长: A,B

副组长:各部门负责人

组员: 各部门内控人员

2、工作主导:各中心负责人

3、工作配合:总经办、经营管理中心、财务中心。

六、阶段性工作程序及时间控制

1、基础数据梳理阶段

① 基本流程:

各部门:盘点现状→整理汇集→部门分析→工作组复核→会议讨论→初稿

② 盘点现状

● 工序流程盘点—-梳理部门现行所有工序,流程及流程说明

● 制度标准盘点—-梳理部门现行所有制度和工作标准

● 风险节点盘点—-梳理部门工作风险点和关键控制点

人力资源盘点—-梳理部门岗位,岗位职责,岗位说明书

● 公司架构盘点—-梳理部门现有架构,部门职责

③ 整理汇集

在以上盘点的基础上,整理归集信息和资料

④ 部门分析

部门内部初步分析,并提出优化建议等

⑤ 工作组复核

主要复核文件格式,内容等

⑥ 会议讨论

工作组和各部门沟通会议

⑦ 初稿

● 各部门提出初稿

● 初稿文件包括:

◎ 部门架构,部门职责

◎ 岗位职责及岗位说明书

◎ 部门工序流程图及说明

◎ 相关制度

◎ 部门风险列示表→风控矩阵

⑧ 适用工具

● 部门工序流程表

● 部门工作流程图(一级流程,二级流程,三级流程)

● 部门制度表

● 部门风险列示表

⑨ 时间控制

2024年xx月xx日至2024年xx月xx日

⑩ 责任人

● 工作负责人为各部门负责人

● 各部门可以指定专人为内控工作

2、流程制度重整阶段

① 基本流程:

工作组:初稿→访谈→整理→补充、优化→会议讨论→定稿(试行版)

② 访谈

● 工作组根据各部门初稿,组织该部门人员进行访谈沟通

● 访谈基本人选:部门各工序主管→部门负责人→各工序集成员工→部门负责人

③ 整理

工作组根据访谈资料,再度补充、整理、优化

④ 会议讨论

工作组组织会议讨论

⑤ 初稿(试行版)

部门管理手册(流程的重新整合与设计,明确关键控制点,形成新的控制流程、组织架构和相关制度)

⑥ 时间控制

2024年xx月xx日至2024年xx月xx日

3、成果提交验收阶段

① 基本流程

● 各部门:试行→内部自评→反馈根据部门管理手册在各部门试行,进行内控自评,返现问题,及时修正与反馈

● 工作组:及时跟进,及时修正

② 部门管理手册定稿

③ 提交总经办

总经办提出正式试行

⑤ 时间控制

2024年xx月xx日至2024年xx月xx日

七、持续性工作

暂略

巨子曰

2023.12.29

#头条首发挑战赛#

#头条创作挑战赛#

#来点儿干货#

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 举报,一经查实,本站将立刻删除。

(0)
上一篇 2024年1月21日 上午8:11
下一篇 2024年1月21日 上午8:23

相关推荐

  • 化州:以“积分”为“杠杆”,走出党建引领基层治理新路径

    “这个月你积分多少了?”“你兑换了什么物品?”“我刚用积分兑换了一大瓶洗衣液。”……在化州各村(社区),“积分”成为了村民茶余饭后津津乐道的话题。 2022年以来,化州市不断探索党…

    科研百科 2023年9月24日
    130
  • 内部控制基础(内部控制基础和环境条件)

    一、内部控制的概述 (一)内部控制的概念 内部控制是指由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的实施主体由企业董事会、监事会、经理层和全体员工…

    科研百科 2024年2月6日
    100
  • 建一个外卖平台需要多少钱(建一个外卖平台需要多少钱费用)

    建一个外卖平台其实不需要多少钱,如果自己找人定制开发这个费用肯定就高得多了,动则几万十几万,但像哪都达这种是成熟的外卖平台系统,经过5年多的不断升级迭代,已经有一整套的外卖平台解决…

    科研百科 2023年4月5日
    252
  • 课题完成步骤和方法

    课题完成步骤和方法 本文旨在探讨如何有效地完成一份高质量的工作。为了完成这项工作,我们将通过以下步骤和方法进行指导: 步骤一:明确目标和任务 在开始工作之前,我们需要明确我们的目标…

    科研百科 2024年10月26日
    0
  • 项目管理列表

    项目管理列表是项目管理中非常重要的一部分,它可以帮助项目经理有效地组织和管理项目工作。以下是一些常用的项目管理列表,供参考: 1. 项目范围管理列表项目范围管理列表是项目管理中的第…

    科研百科 2024年8月17日
    36
  • 对比抢票APP,12306其实很优秀(抢票软件好还是铁路12306好)

    12306每次系统奔溃都会上一次热搜,使得大家似乎对它印象一般般。但其实从另一个的角度来看12306,它已经很优秀了。 春运,过年买票回家对在外地工作的人来说一直是刚需,而买票难依…

    科研百科 2024年4月29日
    71
  • 研发项目存在的问题及解决方法

    研发项目存在的问题及解决方法 在研发项目的过程中,可能会出现一些问题和挑战。这些问题可能会影响项目的进度,质量, or 成本,并且需要及时解决才能确保项目的成功。本文将讨论一些研发…

    科研百科 2024年10月18日
    8
  • 课题什么时候结题

    什么时候结束课题 课题是进行研究和探索的热门话题之一。在进行研究的过程中,课题的结束是一个重要的环节。课题的结束应该能够完美地完成研究任务,并为研究提供有价值的成果。 那么,什么时…

    科研百科 2024年10月19日
    0
  • wps央企定制激活码

    wps央企定制激活码 尊敬的wps用户: 感谢您选择使用wps软件,并感谢您对我们央企定制版的支持。为了表达我们的感激之情,我们特别为您提供一组wps央企定制激活码。 激活码可用于…

    科研百科 2024年11月14日
    19
  • 怎么管理好工程进度

    管理好工程进度是工程管理中非常重要的一环,不仅能够确保工程按时完成,还能够提高工程的质量和效率。本文将介绍如何有效地管理好工程进度。 一、制定合理的计划 制定合理的计划是管理好工程…

    科研百科 2024年8月13日
    36