出口管制风险识别及出口管制合规体系的建立与合规管理
Risk Identification of Export Control and Establishment and Management of Export Control Compliance System
2022年7月8日 上海
活动背景
随着当今世界经济不稳定性和不确定性持续上升，企业有序地开展国际经贸合作，严格按照出口管制法律法规的要求开展业务显得尤为重要。全面的风险评估是出口管制内部合规制度的基础。出口经营者需要根据自身组织规模、所处行业、经营方式等情况，定期对自身可能存在或面临的出口管制风险进行全面评估，识别易发生违规风险的业务环节，并根据风险评估等级匹配合规资源和审查内容，有针对性地建立适合自身特点的出口管制内部合规制度和合规管理组织架构。
基于此，锋信环球特别推出“出口管制风险识别及出口管制合规体系的建立与合规管理”精品小班课程，邀请著名律师事务所的国际贸易合规专家为大家授课。课程将首先根据不同国家和地区的出口管制法规来讲解出口管制的主要风险点；然后分析出口管制的风险识别方法和风险等级评估；接着将分享出口管制的风险防范措施、应对策略及其注意事项；最后，课程将从企业内部合规审计、资料档案保存、编制管理手册、并购/投资交易等几个方面，分享出口管制合规体系的建立和合规管理。
活动内容
一． 出口管制的主要风险点
以下分别根据中国、美国、欧盟以及其他国家和地区的出口管制法规来分析
1. 出口管制重点物项
2. 不同国家/地区管控出口行为的风险
3. 最终用户所在国的风险
4. 最终用户和最终用途风险
5. 客户支付方式的风险
6. 出口运输路线的风险
二．出口管制风险识别方法和风险等级评估
1. 采购物项情况筛查
2. 制造物项受控情况分析
3. 合作方情况筛查（客户、代理商、供应商等是否位于“黑名单”）
4. 技术与研发情况
5. 出口国家和地区情况筛查
6. 内部合规体系评估
7. 其他需要审查的问题
三． 出口管制风险防范措施和应对策略
1. 风险防范措施
（管制物项数据库、要求客户签署最终用途声明、制定相关技术管理制度、许可证申请、采购和销售合同中增加出口管制合规条款等等）
2. 风险应对策略
（启动企业内部调查、调查范围、调查程序、补救措施等等）
3. 风险应对策略的注意事项
（举报途径安全性、奖惩制度、主动披露等等）
四． 出口管制合规体系的建立与合规管理
1. 企业内部建立合规组织机构及其要点
2. 企业内部合规审计
3. 资料档案保存要点
4. 编制管理手册要点
5. 日常业务中的注意事项
6. 并购/投资交易中的注意事项
7. 研发/对外交流活动中的注意事项
课程讲师
蔡老师
君合律师事务所 合伙人
专注于国际贸易业务，在贸易救济调查、海关调查、出口管制、国际贸易合规等领域拥有十多年的实践经验。
精通各国（特别是中国、美国以及欧盟）贸易救济调查的法律和实践，包括反倾销调查、反补贴调查以及全球保障措施调查等，同时具备法律和会计两方面深厚知识，熟悉不同行业企业会计制度、ERP系统、供应链安排等。
处理各类境内外海关事务，包括海关归类、原产地认定等，是国内少有的成功协助中国企业处理境外海关调查的律师。在国际贸易合规业务领域具备丰富的经验，对各类型企业的供应链流程具有深入挖掘的调查能力，可以协助客户快速梳理风险点，并提出业务和合规流程优化建议。
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