法务、合规、内控、风控与审计傻傻分不清?看这个(法务合规和风控的关系)

不论是企业还是事业单位,亦或是政府机关,多多少少会接触到法务、合规、内控、风控与审计,他们到底是干什么的?有什么区别呢?

法务、合规、内控、风控与审计傻傻分不清?看这个(法务合规和风控的关系)

企业管理中的法务、合规、内控、风控与审计:职责与整合的探讨

在现代企业管理中,法务、合规、内控、风控和审计是五个密切相关但各有侧重的重要职能。它们共同的目标是保障企业合法合规经营、防范风险、提高经营效率和效果,从而促进企业实现其发展战略。简单说就是,公司存在的目的:生存、发展、获利。公司要实现其目的,内审、内控、风控是公司的“防火墙”、“保健医生”。

目标一致性与关键职能介绍

目标一致性
法务、合规、内控、风控和审计这五个职能的共同目标在于确保企业在合法合规的基础上,降低风险、提升效率,从而顺利实现发展战略。各职能的相互配合,可以为企业提供全方位的保障,从事前预防到事后评估,形成一个闭环管理体系。

职责交叉与区别

法务职能
法务部门的主要职责包括参与企业决策,提供法律可行性和风险分析;参与重大经济活动谈判,提出法律风险防范措施;审查和修改经济合同,协助督促合同履行;解决已发生的法律问题。法务部门在保障企业合法权益方面起着至关重要的作用,为其他职能部门提供坚实的法律支持。

鉴于公司的设立往往是以盈利为目的,在企业内部设立法务部门也是基于降低风险、减少损失、维护公司合法利益为出发点,因此企业法务以一切服务于公司业务、服务于生产经营为根本宗旨,以扩大服务范围、提高服务水平作为根本任务,也是就通常所说的服务于业务部门工作。

合规管理
合规管理侧重于确保企业遵守法律法规、内部规章制度和职业道德规范。合规部门的任务是建立和健全合规管理体系,通常由法律事务机构或其他相关部门牵头。合规管理是企业合法经营的基础,防止违法违规行为发生,保护企业声誉和利益。

合规不但要合乎法律法规,还要合乎各种内外部规章制度,还要符合职业操守和道德规范、公序良俗等。

内控的关键作用

内控
内控(内部控制)主要关注建立和健全企业内部控制体系,保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告真实完整,并提高经营效率和效果。内控是一种事前控制,旨在通过建立一套科学的控制机制,预防潜在问题的发生,确保企业各项活动在受控环境中进行。

风险管理的全面视角

风控
风险管理(风控)侧重于建立全面的风险管理体系,识别、评估和管理企业各方面、各层次和各过程的风险。风控部门通过系统的风险管理方法,帮助企业识别潜在风险,制定应对措施,降低风险发生的概率和可能带来的损失。风控是一种过程控制,贯穿于企业运营的各个环节。

审计的监督与评估

审计
审计部门的主要职责是对企业内部控制的有效性进行监督检查,发现并报告内部控制的缺陷,直接向董事会、审计委员会和监事会报告重大缺陷。审计是一种事后评估,通过对企业经营活动的独立审查,确保内控体系的有效运行,推动企业不断改进管理水平。

相互关系与整合趋势

整合趋势
随着企业管理的不断发展,法务、合规、内控、风控和审计这五个职能的整合趋势日益明显。国资委发布的101号文提出了“强内控、防风险、促合规”的一体化管控思路。企业正在探索多种职能融合的管理模式,如三位一体(风控、内控、合规)、四位一体(加入法务)、五位一体(再加入审计)等,以实现更高效的管理和控制。

所以串起来看,内控是点,风控是线,内审是用线把点串起来组成面

挑战与前景展望

整合挑战
尽管整合趋势明显,但实现各职能的有效协同仍面临挑战。如何在保持各职能专业性的同时,实现协同工作,是企业需要解决的问题。此外,职能融合可能涉及组织架构的调整,如何平衡职能融合与组织架构调整的需求,也是一个重要的考量点。最后,统一各职能体系的标准和流程,确保整合后的管理体系高效运作,是提升企业风险管理整体效能的关键。

总之,法务、合规、内控、风控和审计虽然各有侧重,但它们之间的紧密合作和有效整合,能够为企业提供全方位的保障。企业应根据自身实际情况,探索适合的整合模式,在保持各职能专业性的基础上,不断提高管理水平,确保企业在复杂多变的市场环境中稳健发展。

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