银保监会发布《理财公司内部控制管理办法(征求意见稿)》(银保监会 理财业务监督管理办法)

欧阳剑环 中国证券报·中证网

中证网讯(记者 欧阳剑环)银保监会网站4月29日消息,为贯彻落实党中央、国务院关于加强金融法治建设的重要部署,推动理财公司依法合规经营和持续稳健运行,按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责,根据《银行业监督管理法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规,银保监会制定《理财公司内部控制管理办法》(以下简称《办法》),自2022年4月29日起公开征求意见。

《办法》对《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》《商业银行理财子公司管理办法》等法规的原则性要求进行细化和补充,与上述制度共同构成理财公司内控管理的根本遵循。《办法》共六章41条,分别为总则、内部控制职责、内部控制活动、内部控制保障、内部控制监督及附则。

《办法》坚持问题导向、行业对标和风险底线原则,要求理财公司建立全面、制衡、匹配和审慎的内控管理机制和组织架构,完善投资管理分级授权机制,健全交易制度全流程管理,加强重要岗位关键人员全方位管理,强化关联交易管理与风险隔离,充分发挥内控职能部门和内审部门的内部监督作用。监管部门应坚持为民监管理念,加强持续监管,逐步建立理财公司评价体系,提升监管有效性。

《办法》是理财行业迈向高质量发展的重要制度保障。发布实施《办法》有利于统一同类资管业务监管标准,增强理财公司法治观念和合规意识,促进构建与自身业务规模、特点和风险状况相适应的内控合规管理体系,推动理财行业形成良好发展生态。

银保监会表示,将做好《办法》征求意见工作,持续督促理财公司强化内控合规管理建设,提高经营管理质效,增强风险防范能力,促进理财业务规范健康和可持续发展。

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 举报,一经查实,本站将立刻删除。

(0)
上一篇 2022年7月3日 上午8:33
下一篇 2022年7月3日 上午8:35

相关推荐

  • 微信神秘代码

    微信神秘代码 随着微信的普及,越来越多的人开始使用这个强大的社交媒体平台。但是,你是否知道微信还有一个神秘的代码?这个代码可以让用户在微信中享受一些特殊的待遇,甚至可以带来一些意想…

    科研百科 2024年10月7日
    14
  • 合同管理师证书有什么用?考试时间、报考方式、报考费用一览!

    一、证书有什么用? 众所周知,不论是国有制企业还是私营企业针对把握担保法专业知识的法律复合型人才都拥有极大的要求。因为企业法务人员绝大部分从业的便是合同书的交涉、拟订、修定、管理方…

    科研百科 2023年12月31日
    95
  • 乘势而上强化党建督查

    广州日报讯 (全媒体记者邓潇丽 通讯员穗直宣)“观大势者明,顺大势者胜”。市直机关工委深刻领悟习近平总书记关于“这次主题教育是一件事关全局的大事”的重要讲话精神实质、科学内涵、实践…

    科研百科 2023年9月24日
    185
  • 中国企业出海如何精细化运营?徐工牵手 Oracle NetSuite打了个样

    过去几年,尽管全球市场受疫情影响较大,但中国企业出海的热情不减。在数字化技术的推动下,越来越多的中国企业正在加快海外业务扩张的脚步,“走出去”的道路也越来越宽。根据今年3月中国贸促…

    科研百科 2022年11月21日
    726
  • 广州交投集团推进交旅融合打造流动风景线(广州交投集团协同系统)

    近年来,广州交投集团主动适应旅游市场消费需求升级趋势,以满足人民群众多样化出行旅游需求为导向,协同推进交通与旅游在理念、规划、设施、服务等方面的融合,通过设施建设提质、服务水平提升…

    科研百科 2023年12月4日
    139
  • 江苏省卫健委规财处

    江苏省卫健委规财处: 推动卫生健康事业高质量发展 江苏省卫健委规财处是江苏省卫生健康委员会的职能部门,主要负责卫生健康事业的财务规划和管理,推动卫生健康事业高质量发展。 近年来,随…

    科研百科 2024年11月19日
    2
  • 项目进度管理信息系统

    项目进度管理信息系统 随着信息技术的不断发展,项目进度管理信息系统逐渐成为项目管理中不可或缺的工具。它可以帮助项目管理人员更好地掌握项目进度,提高项目的效率,降低项目的风险。本文将…

    科研百科 2024年9月3日
    35
  • 党建活动室装修方案

    党建活动室装修方案 党建活动室是中国共产党党员进行学习、交流、宣传和团结群众的重要场所。为了更好地发挥这一场所的作用,需要对其进行合理的装修和布置。本文将介绍一种党建活动室的装修方…

    科研百科 2024年11月18日
    1
  • 科研项目经费 科研项目经费管理制度

    科研项目经费是推动科学技术发展的重要资源,科研项目经费管理制度则是保证经费使用合理、高效、安全、透明的制度保障。近年来,随着科技的快速发展,科研项目经费的使用和管理越来越重要。因此…

    科研百科 2024年7月29日
    63
  • 农业部部署草原畜牧业寒潮冰雪灾害应对工作

       本报讯针对近期即将出现的大范围大风降温天气,农业部办公厅近日发出通知,要求内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、西藏、青海、新疆等地有关部门切实做好草原畜牧业寒潮冰雪灾害防范…

    科研百科 2022年6月3日
    459