烟台南大街支行认真落实内控管理要求，在大力促进业务发展的同时，从狠抓制度落实，强化监督制约入手，严把风险点防控，强化分析排查，防堵各类管理漏洞和风险隐患，将内控管理工作摆上重要议事日程，做到与业务工作同布置、同研究、同检查，同考核，推进内控管理工作水平不断提升。
一、强化履职管理。该行突出抓好案件责任的落实和问责，层层签定防范案件责任制责任书,明确各级管理人员内控防案职责，把网点负责人、运营副主任和运营督导员履职管理作为内控管理工作的重要一环来抓。明确部门及网点负责人为防案工作第一责任人，明确履行职责，不允许走过场，切实解决管理履职不到位、制度执行不到位、监督检查不到位问题，把“从严治行、从严管理”层层落到实处;明确运营副主任每日、每月、每季工作事项、工作重点，加强关键岗位和部门进行重点检查，发现问题及时督促整改,进一步完善各岗位责任制,有效提高各岗位履职能力。
二、强化员工的教育培训。该行根据业务发展需要，制订了年度教育培训计划、员工培训管理考核办法纳入绩效考核。利用每日晨会及每周班后时间组织员工进行相关业务案例学习，并与各项业务制度的培训有机结合起来，吸取案例教训牢记业务操作中的风险点，使每位柜员知道应该怎么做，什么能做，什么不能做，自觉按照制度规定处理各项业务。对新业务、新产品、新制度及时传达学习，让员工熟知和掌握操作流程和有关要求，牢记业务操作中的风险点，进一步增强了员工办理各项业务的合规意识和风险防范意识。
三、强化考核监督，规范员工行为。该行制定了严格的内控考核方案，与绩效考核挂钩。方案针对员工违规操作行为轻重制定了不同的处罚措施，包括批评教育和扣减绩效等。支行风险部每月统计登记《问题整改落实情况统计表》，对全行员工违规问题进行登记，按季处罚有问题的员工，并对问题员工和所犯错误全行通报，使其他员工引以为鉴。抓实“点题分析、举一反三自查、问题整改、跟踪检查”等工作落实，及时总结规章制度执行存在问题，分析原因，提出改进措施和工作建议。
四、强化内控管理工作的总结分析。分管行长每季组织一次内控管理工作总结分析会，听取各部门负责人和现场管理人员的工作汇报，了解各部门的内控管理动态，总结全行本季度内控管理工作并对下季度工作提出新要求，使全行内控管理工作每季有新目标，对不适应当前业务发展、内控要求的制度要适时进行修订、完善，确保规章制度与业务发展保持一致，为全行各项业务的合规发展、稳健运行提供有力的制度保障。(史学东)
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