企业强化内控合规不可马虎(强化内控合规管理主要措施)

□本报记者 汤 莉

“违法经营额五十万元以上的,并处违法经营额五倍以上十倍以下罚款;没有违法经营额或违法经营额不足五十万元的,并处五十万元以上五百万元以下罚款。”对于违反《出口管制法》规定的出口经营者,除上述行政罚款外,还可处以停业整顿,吊销相关管制物项出口经营资格的行政处罚;出口许可申请五年内不予受理等市场禁入,以及对应的刑事责任。

《出口管制法》加大了对违反相关监管要求的处罚力度,并首次在中国出口管制监管体系中引入了黑名单制度,实则提高了对企业出口管制的合规要求。

“从事进出口活动的主体,包括作为出口经营者的中国企业、作为进口商和最终用户的外国企业以及为进出口交易提供相关第三方中介服务的企业都需要关注相关立法动态,筛查进出口交易涉及物项、对象以及最终用户和用途,及时发现潜在风险,完善自身合规体系。”走出去智库(CGGT)特约法律专家、北京大成总部高级合伙人蔡开明建议相关企业密切关注管制清单、管控名单和后续配套实施细则的制定和修订,开展出口管制风险评估,并尽快建立健全出口管制内部合规制度。

《出口管制法》作为统领出口管制工作的上位法律,需要配合行政法规、规章、管制清单、管控名单共同解读,才能判断具体的管理要求和企业的合规要求,企业应对相关动态予以密切关注。

在风险识别方面,蔡开明提示,企业应按照《出口管制法》的管制范围,在研发、采购、销售、物流、售后等各环节判断出口的货物、技术以及服务(包括技术资料等数据)是否受《出口管制法》管辖,是否被列入管制清单,是否属于国家出口管制管理部门临时管制的范围,是否属于全面管制的范围,是否已经按照《出口管制法》及相关法规规章取得许可证。

企业要根据相关业务对应的出口管制类型,及时进行备案或取得专营资格、申请相应的出口许可证,取得许可证后在许可范围内出口。尤其需要在出口前对境外进口商、最终用户和最终用途进行背景调查,及时跟进关注国家出口管制管理部门公布的管控名单情况。中介服务商则应要求服务采购商提供最终用户和最终用途证明或承诺,做好业务文件记录留档,以便在出现违法风险时,通过举证自身已尽到合理调查的责任从而避免受到法律处罚。

《出口管制法》明确,国家出口管制管理部门将适时发布有关行业出口管制指南,引导出口经营者建立健全出口管制内部合规制度,规范经营。对于出口经营者建立出口管制内部合规制度,且运行情况良好的,国家出口管制管理部门可以对其出口有关管制物项基于通用许可等便利措施。

蔡开明表示,内部合规制度需要结合企业实际情况制定,应建立负责出口内控机制的组织机构,配备相应人员,编制管理手册,开展教育培训,完整、准确保留与出口控制相关的文件。出口业务较多的企业可建立交易核查系统以应对日常出口交易风险,对出口物项是否为国家出口管制清单控制物项、物项或技术出口是否符合国家出口管制政策法规、出口国别是否为受联合国制裁国家或其他敏感国家、最终用户和最终用途是否存在风险、客户的支付方式是否符合一般的商务习惯、出口运输路线是否合理等进行重点审查。

作者:汤莉

声明:转载此文是出于传递更多信息之目的。若有来源标注错误或侵犯了您的合法权益,请作者持权属证明与本网联系,我们将及时更正、删除,谢谢。

来源: 国际商报

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 举报,一经查实,本站将立刻删除。

(0)
上一篇 2024年7月10日 上午10:27
下一篇 2024年7月10日 上午10:39

相关推荐

  • 中科院保研需要什么条件?这里有答案,值得收藏(中科院保研要求)

    对于想要在中科院进行研究生保研的同学来说,了解保研的条件是非常重要的。下面我们将从学术要求、综合素质和科研能力三个方面来详细介绍中科院保研的条件。 一、学术要求 1. 本科成绩:保…

    科研百科 2024年4月14日
    407
  • 巴西打车软件“99”将与比亚迪合作测试电动汽车(巴西uber打车)

    路透社7月12日报道,巴西打车软件“99”周二表示,已与比亚迪签署合作协议,开始测试一款为此软件司机开发的电动汽车。测试将于本周在巴西圣保罗开始,目标是加快99车队采用电动汽车的进…

    科研百科 2024年5月21日
    75
  • 招标投标管理平台(招投标合同管理系统)

    招投标合同管理系统 随着招投标市场的不断繁荣,招投标合同管理系统已经成为了招投标过程中必不可少的一部分。一个好的招投标合同管理系统可以提高招投标过程的透明度,减少人工操作的错误,提…

    科研百科 2024年6月7日
    61
  • 项目管理系统技术架构

    项目管理系统技术架构 随着现代项目管理的不断发展,项目管理系统已经成为许多组织中必不可少的工具。一个有效的项目管理系统可以提高项目管理的效率和质量,从而帮助组织实现更好的业务目标。…

    科研百科 2024年12月20日
    0
  • 研究成果验收考核方法有哪些

    研究成果验收考核方法有哪些 研究成果验收考核是评估研究成果质量的重要方式之一。不同领域的研究可能需要不同的验收考核方法,以下是一些常见的研究成果验收考核方法: 1. 同行评议(Pe…

    科研百科 2024年10月26日
    0
  • 吴海宁 广西农科院

    吴海宁,广西农科院研究员,是一位杰出的农业科学家。她的研究领域涉及多个方面,包括农业生物技术,作物栽培和育种,农业环境保护等。吴海宁的研究成果在农业生产领域产生了深远的影响,她的研…

    科研百科 2024年10月4日
    27
  • 三峡工程项目管理

    三峡工程项目管理 三峡工程项目是中国历史上最大的水利工程之一,也是中国工程史上的里程碑。该工程包括三峡水电站、三峡船闸、库区移民等 components。三峡工程项目的管理是这个项…

    科研百科 2024年8月22日
    92
  • 如何实现在 Windows 上运行 Linux 程序?(window怎么运行linux)

    在Windows 上运行Linux程序是可以通过以下几种方法实现: 1.使用 Windows Subsystem for Linux (WSL): WSL是微软提供的功能,可以在W…

    科研百科 2024年5月20日
    83
  • 公司行政经费管理制度

    公司行政经费管理制度 随着公司业务的不断发展,公司行政经费的消耗也在不断增加。为了保证公司的财务管理的规范性和效率性,公司制定了一系列行政经费管理制度,以规范公司的行政经费使用。本…

    科研百科 2024年5月24日
    92
  • 投行项目管理软件

    投行项目管理软件 在投资银行行业中,项目管理软件是一个非常重要的工具,能够帮助团队更好地管理项目进度、质量和成本。今天,我们将介绍一款非常流行的投行项目管理软件,它的名字叫做“融智…

    科研百科 2024年7月23日
    45