在宝龙街道的会议室里，细致全面的视频与PPT 的演示，让现场各区直单位与兄弟街道进行了一场火热的学习交流。4月22日上午，龙岗区召开行政事业单位内部控制建设工作现场会议。区内各单位和街道齐聚宝龙，共同学习分享内部控制体系建设工作的经验。
记者在会上了解到，宝龙街道在内控体系建设方面的探索在深圳市、龙岗区属于先行先试。目前，宝龙街道已经在全市率先建成智慧内控体系。
作为一个年轻的街道，宝龙成立仅三年多时间。这个三年，是宝龙街道经济社会各项事业蓬勃发展的三年，而在此过程中，工作内容广、资金规模大、管理链条长、专业力量弱、廉政风险高等问题不断凸显。如何建设科学、合理的内部控制体系，规范财政资金使用，提高行政管理效能，杜绝违法违规行为，是摆在宝龙街道面前的艰巨任务。
面对以上这些情况，宝龙街道迎难而上，打造了管好“钱袋子”，构筑廉政风险“防控网”的“宝龙样板”。而在这背后，宝龙又有何先进经验可供分享？
经验一：用制度管人管钱
自2018年下半年起，宝龙街道开始探索建立以预算为主线、以资金为核心、以绩效为目标的内部控制体系，并在预算、收支、采购、资产、建设项目、合同管理等六大经济业务层面构建了系统化、程序化操作体系。经过一年多的探索和建设，初步取得六大主要成效。
同时，针对巡察、审计指出的“财经纪律执行不严，购买服务和财务管理乱象多”等问题，宝龙街道进行内控整改，梳理出40个关键流程和88个风险点，形成《宝龙街道内控体系现状诊断报告》，基本形成分事行权、分岗设权、分级授权等三权分设体系。
此外，该街道还制定并印发《宝龙街道内部控制手册》《宝龙街道内控制度汇编》，先后新增或修改21项制度、规范25份审批表单、明确40个业务流程图。“这样做，有效地将管控关口前移，真正实现用制度管权、管人、管钱。”该街道负责人告诉记者。
经验二：借力大数据
“在过去，我们街道部分单位存在着预算编制计划性不强、执行进度缓慢等问题。“宝龙街道有关负责人表示，为此该街道结合新预算法及内控要求，一方面有保有压、从严从紧编制部门预算；另一方面强化预算约束，紧盯预算执行，结合绩效评价结果及时调整下一年度预算项目。
科学的预算管理极大提高了支付效率。数据显示，2018年和2019年，宝龙街道财政预算综合支出率分别为99.07%和99.53%。
“我们将从倚重人力向注重“大数据”支撑转变，利用街道即将上线试运行的内控信息化系统，批量导入历史预算项目库和绩效指标库，精准控制额度和支出方向。”据介绍，接下来，宝龙街道还将实时调取细分项目执行情况，积极应对日益严峻的财政收支形势，加强预算执行管理，切实提高财政资金使用绩效。
经验三：打破行政壁垒，让审批流程更高效
“在过去，开展一个项目，从请款、采购审核到签订合同需要经过5-6个部门审批，流转多达19人次，审批周期最长14天。”该街道工作人员向记者表示，不仅如此，还经常出现同一项目在不同阶段需街道各级管理层重复签批的问题。
不过自内控体系实施以来，这种情况就有了明显改观。据了解，对于同一项目，宝龙街道将审批周期压缩至1天，缩短92.9%；同时，流转人次减少至9人次，降幅52.6%。
此外，宝龙街道还通过该系统，形成了“业务 财务 管理”的一体化融合控制体系，以及“数据 平台 标准规范”的集中化统一规范体系，最大程度减少人为操纵，保障各项规章制度的有效落地，为规范资金使用、降低廉政风险提供了有力支撑。
经验四：关键环节增加审批程序
为解决部门职能混淆、管理主体不清、部分资金多头请领、项目重复建设等问题，减少廉政风险，宝龙街道在关键环节增加审批程序，进一步严格审批流程。
以小型基建项目立项为例，就需要三个环节的把关：首先需要成立建设工程管理领导小组，统筹全街道基建项目；其次，再实施小型基建项目立项与竣工验收双现场踏勘制度；最后在招标定标环节采取摇号方式随机确定评标人选。
数据显示，仅在2020年，该街道就收到小型基建项目申报114项，经三轮审核，最终筛选入库实施项目31项，有效控制项目建设随意性，避免交叉重复问题的发生。
经验五：一体化融合控制，让信息共享更充分
“街道成立之初，仅有公文收发业务采用信息系统管理，其他业务仍为人工管理，工作效率不高、准确性有待提升。”宝龙街道有关工作人员说道。
如何让信息共享更高效更精确？系统建设是关键。伴随着内控体系建设的逐步推进，街道即将进入内控信息化阶段，完成了包含预算、采购、资产、基建、报账、财务等多项业务管理功能在内的内控信息系统开发工作，并准备启动试运行。
目前，该信息系统已将风险控制点嵌入到系统平台中，实现了街道经济业务的数字化、自动化、智能化管控，提供移动审核审批、移动数据查询、实时对账查询、合同到期提前预警等功能。
经验六：百件资产“秒盘点”，黑科技让资产管理更细致
针对物资出入库管理不规范、库存账实不符，重采购轻管理、国有资产流失追责难等问题，宝龙街道利用RFID射频技术，通过手持移动终端实现3-5米内上百件资产秒级盘点。
同时，在即将到来的街道机构改革过程中，该技术也将高效解决因负责人及办公地点变动所带来的资产盘点难题，提升固定资产信息化、规范化、高效化的管理水平。
“取得如今的成绩来之不易。接下来，我们将继续查缺补漏，持续推进内控系统建设，实现资金管理规范、透明、动态的科学控制。”该街道有关负责人告诉记者。
【记者】徐烜和
【作者】 徐烜和
【来源】 南方报业传媒集团南方 客户端
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