信息系统项目管理师教程（第4版）（2020年信息系统项目管理）

《信息系统项目管理师教程》（第4版）是由全国计算机专业技术资格考试办公室组织编写的考试用书，根据2022年审定通过的《信息系统项目管理师考试大纲》编写，对信息系统项目管理师岗位所要求的主要知识及应用技术进行了阐述。

《信息系统项目管理师教程》（第4版）主要内容包括：信息化发展、信息技术发展、信息系统治理、信息系统管理、信息系统工程、项目管理概论、项目立项管理、项目整合管理、项目范围管理、项目进度管理、项目成本管理、项目 质量管理、项目资源管理、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理、项目干系人管理、项目绩 效域、配置与变更管理、高级项目管理、项目管理科学基础、组织通用治理、组织通用管理、法律法 规与标准规范等。

《信息系统项目管理师教程》（第4版）是信息系统项目管理师考试应试者必读教材，也可作为信息化教育的培训与辅导用书，还可作为高等院校相关专业的教学与参考用书。

前　言

计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试（以下简称软考）中的信息系统项目管理师资格自2005年开考以来，已培养了大批高级项目管理人员。这些技术管理类的专业技术人才在信息系统建设、管理与应用、运维和创新等方面发挥了重要作用，为保证组织的信息系统项目建设质量，提高信息系统项目开发绩效，推进组织转型升级等做出了贡献。

采用现代管理理论作为计划、设计、控制的方法论，将计算机系统、数据库、网络、安全设施、应用软件等资源按照规划的结构和秩序，有机地整合到一个边界清晰、敏捷高效的信息系统中，以达到预定的系统目标，这个过程称为信息系统项目开发。综合运用相关知识、技能、工具和技术在一定的时间、成本、质量等要求下，为实现预定的系统目标而进行的管理计划、设计、开发、实施、运维等方面的活动称为信息系统项目管理。实施项目管理的项目管理工程师（项目经理）和项目管理师（高级项目经理）岗位已经成为组织信息化建设和数字化转型过程中不可缺少的重要岗位，对这个岗位的人才选拔和评价是信息通信行业人才队伍建设的重要组成部分。

在信息技术的推动下，人类社会正在加速进入全新发展时期，以数据要素开发利用为基础的数字时代、数字经济快速发展，以人工智能、区块链和物联网等为代表的新一代信息技术，正在深刻影响着各行业领域的改革创新与转型升级，信息系统相关技术、建设、管理、运行等数字化能力需求持续强化，信息系统项目管理将面临新的行业背景和形势。2022年，为适应经济与社会的发展需要以及信息技术和项目管理技术的发展现状，全国计算机专业技术资格考试办公室广泛吸纳当前最新的研究成果，在原大纲的基础上，组织专家对信息系统项目管理师考试大纲进行了较大幅度的修改，增强了信息系统相关的发展、治理、管理、技术、工程建设等方面的知识要求，按照敏捷性和价值驱动为主线，丰富和完善了项目管理的知识体系要求，增加了项目与组织融合发展相关的治理、管理、科学基础等方面的知识要求，更新、丰富和完善了信息系统项目相关标准与法律法规的要求。

依据新修订的《信息系统项目管理师考试大纲》，工业和信息化部教育与考试中心组织专家对信息系统项目管理师教程（以下简称教程）进行了修订。修订的教程在论述项目管理知识体系时尽量做到体例一致，叙述方式及逻辑一致，专业用语一致；述及的方法、工具和技术，与实际工作开展紧密结合，可以直接在信息系统项目管理实践中运用。考虑信息系统建设与各行业领域发展深度融合的需求，信息系统项目管理师（高级项目经理）具有体系化的信息系统发展知识、系统化的信息技术知识、深入的信息系统项目新型管理知识、丰富的组织发展与行业发展知识等，对项目的成功无疑是至关重要的。因此，教程结合国家的相关发展战略，强化了各行业领域数字化、智能化等方面的阐述；结合技术发展新趋势及应用新场景，丰富了信息技术的基础知识及其开发应用趋势；基于组织信息系统发展与项目的高度融合性，增加了信息治理与管理相关知识；基于新时期对信息系统项目管理的敏捷性与价值需求，重新梳理了项目管理的相关知识；基于信息系统建设与组织创新发展与转型升级的高度互动性，大幅增加了组织治理与管理方面的知识。考虑各类信息系统项目实践的差异化和个性化，信息系统建设与组织发展的深度融合强化，以及各类网络化知识的丰富，教程减少了项目案例材料的相关叙述。

另外，为了便于参加软考的专业技术人员复习应考，教程部分章节还提供了一些习题。

第1章信息化发展由刘明亮、宋跃武、李修仪编写；第2章信息技术发展由宋俊典、王铮、彭高编写；第3章信息系统治理由俞文平、孙佩、董涛编写；第4章信息系统管理由张军、陈宏峰编写；第5章信息系统工程由白文江、宋莹编写；第6章项目管理概论由张树玲、李京编写；第7章项目立项管理由刘玲、张荣静编写；第8章项目整合管理由张树玲、宋跃武编写；第9章项目范围管理和第10章项目进度管理由刘娜、蒋轶玮、刘明亮、张树玲编写；第11章项目成本管理、第12章项目质量管理和第13章项目资源管理由刘玲、宋晓东、刘明亮、王喜升编写；第14章项目沟通管理、第15章项目风险管理、第16章项目采购管理和第17章项目干系人管理由岳素林、郭鑫伟、彭凯、宋跃武编写；第18章项目绩效域和第19章配置与变更管理由刘玲、张树玲、宋跃武编写；第20章高级项目管理由李少杰、尹正茹编写；第21章项目管理科学基础由崔春生、袁瑞萍、李美翠编写；第22章组织通用治理由肖筱华、李光亚、周静萍编写；第23章组织通用管理由唐百惠、张荣静编写；第24章法律法规与标准规范由李修仪、朱盼盼、王喜升编写。

另外，刘明亮、王喜升等参加了本书的策划以及部分章节的审校，刘明亮、宋跃武和张树玲依据考试大纲对全书做了内容统筹、章节结构设计和统稿，刘玲和王喜升提供了各类实践经验并对相关内容进行了提炼总结，岳素林、刘莹、张立和王舒慧参与了本书部分章节的审校工作。清华大学出版社为本书的编写做了大量的组织管理工作，在此表示感谢。

由于编者水平所限，书中难免有不当之处，恳请读者不吝赐教并提出宝贵意见，相信读者的反馈将会为未来的再次修订提供良好的帮助。

编者

2022年10月

目录

第1章信息化发展1

1.1信息与信息化1

1.1.1信息2

1.1.2信息系统2

1.1.3信息化4

1.2现代化基础设施7

1.2.1新型基础设施建设7

1.2.2工业互联网8

1.2.3车联网10

1.3现代化创新发展12

1.3.1农业农村现代化12

1.3.2两化融合与智能制造13

1.3.3消费互联网15

1.4数字中国16

1.4.1数字经济17

1.4.2数字政府20

1.4.3数字社会23

1.4.4数字生态27

1.5数字化转型与元宇宙28

1.5.1数字化转型28

1.5.2元宇宙34

1.6本章练习35

第2章信息技术发展37

2.1信息技术及其发展37

2.1.1计算机软硬件37

2.1.2计算机网络38

2.1.3存储和数据库41

2.1.4信息安全47

2.1.5信息技术的发展48

2.2新一代信息技术及应用49

2.2.1物联网49

2.2.2云计算51

2.2.3大数据55

2.2.4区块链57

2.2.5人工智能60

2.2.6虚拟现实63

2.3本章练习65

第3章信息系统治理67

3.1IT治理67

3.1.1IT治理基础67

3.1.2IT治理体系69

3.1.3IT治理任务73

3.1.4IT治理方法与标准74

3.2IT审计80

3.2.1IT审计基础80

3.2.2审计方法与技术83

3.2.3审计流程88

3.2.4审计内容89

3.3本章练习91

第4章信息系统管理93

4.1管理方法93

4.1.1管理基础93

4.1.2规划和组织94

4.1.3设计和实施98

4.1.4运维和服务100

4.1.5优化和持续改进104

4.2管理要点107

4.2.1数据管理107

4.2.2运维管理119

4.2.3信息安全管理125

4.3本章练习127

第5章信息系统工程129

5.1软件工程129

5.1.1架构设计129

5.1.2需求分析131

5.1.3软件设计138

5.1.4软件实现140

5.1.5部署交付142

5.1.6过程管理144

5.2数据工程146

5.2.1数据建模147

5.2.2数据标准化149

5.2.3数据运维153

5.2.4数据开发利用157

5.2.5数据库安全161

5.3系统集成163

5.3.1集成基础163

5.3.2网络集成164

5.3.3数据集成165

5.3.4软件集成167

5.3.5应用集成169

5.4安全工程170

5.4.1工程概述170

5.4.2安全系统171

5.4.3工程基础174

5.4.4工程体系架构174

5.5本章练习181

第6章项目管理概论183

6.1PMBOK的发展183

6.2项目基本要素184

6.2.1项目基础184

6.2.2项目管理的重要性186

6.2.3项目成功的标准187

6.2.4项目、项目集、项目组合和运营管理之间的关系187

6.2.5项目内外部运行环境191

6.2.6组织系统192

6.2.7项目管理和产品管理194

6.3项目经理的角色196

6.3.1项目经理的定义196

6.3.2项目经理的影响力范围196

6.3.3项目经理的能力198

6.4价值驱动的项目管理知识体系201

6.4.1项目管理原则202

6.4.2项目生命周期和项目阶段213

6.4.3项目管理过程组216

6.4.4项目管理知识领域219

6.4.5项目绩效域221

6.4.6价值交付系统221

6.5本章练习223

第7章项目立项管理225

7.1项目建议与立项申请225

7.2项目可行性研究225

7.2.1可行性研究的内容225

7.2.2初步可行性研究228

7.2.3详细可行性研究230

7.3项目评估与决策234

7.4本章练习236

第8章项目整合管理237

8.1管理基础237

8.1.1执行整合237

8.1.2整合的复杂性238

8.1.3管理新实践238

8.1.4项目管理计划和项目文件239

8.2项目整合管理过程239

8.2.1过程概述239

8.2.2裁剪考虑因素241

8.2.3敏捷与适应方法241

8.3制定项目章程242

8.3.1输入242

8.3.2工具与技术243

8.3.3输出244

8.4制订项目管理计划245

8.4.1输入246

8.4.2工具与技术246

8.4.3输出247

8.5指导与管理项目工作251

8.5.1输入252

8.5.2工具与技术253

8.5.3输出253

8.6管理项目知识255

8.6.1输入255

8.6.2工具与技术256

8.6.3输出257

8.7监控项目工作258

8.7.1输入259

8.7.2工具与技术260

8.7.3输出261

8.8实施整体变更控制262

8.8.1输入263

8.8.2工具与技术264

8.8.3输出265

8.9结束项目或阶段265

8.9.1输入266

8.9.2工具与技术268

8.9.3输出268

8.10本章练习269

第9章项目范围管理272

9.1管理基础272

9.1.1产品范围和项目范围272

9.1.2管理新实践272

9.2项目范围管理过程272

9.2.1过程概述272

9.2.2裁剪考虑因素274

9.2.3敏捷与适应方法274

9.3规划范围管理275

9.3.1输入275

9.3.2工具与技术276

9.3.3输出276

9.4收集需求276

9.4.1输入277

9.4.2工具与技术278

9.4.3输出280

9.5定义范围282

9.5.1输入282

9.5.2工具与技术283

9.5.3输出283

9.6创建WBS284

9.6.1输入285

9.6.2工具与技术285

9.6.3输出288

9.7确认范围289

9.7.1输入291

9.7.2工具与技术292

9.7.3输出292

9.8控制范围292

9.8.1输入293

9.8.2工具与技术294

9.8.3输出294

9.9本章练习295

第10章项目进度管理297

10.1管理基础297

10.1.1项目进度计划的定义和总要求297

10.1.2管理新实践297

10.2项目进度管理过程298

10.2.1过程概述298

10.2.2裁剪考虑因素299

10.2.3敏捷与适应方法299

10.3规划进度管理300

10.3.1输入300

10.3.2工具与技术301

10.3.3输出301

10.4定义活动302

10.4.1输入302

10.4.2工具与技术303

10.4.3输出303

10.5排列活动顺序304

10.5.1输入305

10.5.2工具与技术305

10.5.3输出309

10.6估算活动持续时间310

10.6.1输入311

10.6.2工具与技术312

10.6.3输出314

10.7制订进度计划314

10.7.1输入316

10.7.2工具与技术317

10.7.3输出323

10.8控制进度326

10.8.1输入327

10.8.2工具与技术328

10.8.3输出329

10.9本章练习330

第11章项目成本管理334

11.1管理基础334

11.1.1重要性和意义334

11.1.2相关术语和定义335

11.1.3管理新实践336

11.2项目成本管理过程337

11.2.1过程概述337

11.2.2裁剪考虑因素338

11.2.3敏捷与适应方法338

11.3规划成本管理338

11.3.1输入339

11.3.2工具与技术340

11.3.3输出340

11.4估算成本341

11.4.1输入342

11.4.2工具与技术343

11.4.3输出344

11.5制定预算345

11.5.1输入345

11.5.2工具与技术346

11.5.3输出347

11.6控制成本349

11.6.1输入349

11.6.2工具与技术350

11.6.3输出355

11.7本章练习356

第12章项目质量管理358

12.1管理基础358

12.1.1质量与项目质量358

12.1.2质量管理359

12.1.3质量管理标准体系360

12.1.4管理新实践360

12.2项目质量管理过程361

12.2.1过程概述361

12.2.2裁剪考虑因素362

12.2.3敏捷与适应方法363

12.3规划质量管理363

12.3.1输入364

12.3.2工具与技术365

12.3.3输出367

12.4管理质量368

12.4.1输入369

12.4.2工具与技术370

12.4.3输出372

12.5控制质量373

12.5.1输入374

12.5.2工具与技术375

12.5.3输出376

12.6本章练习377

第13章项目资源管理380

13.1管理基础380

13.1.1相关术语和定义380

13.1.2管理新实践386

13.2项目资源管理过程387

13.2.1过程概述387

13.2.2裁剪考虑因素388

13.2.3敏捷与适应方法388

13.3规划资源管理389

13.3.1输入389

13.3.2工具与技术390

13.3.3输出392

13.4估算活动资源393

13.4.1输入393

13.4.2工具与技术394

13.4.3输出395

13.5获取资源396

13.5.1输入397

13.5.2工具与技术398

13.5.3输出399

13.6建设团队400

13.6.1输入401

13.6.2工具与技术402

13.6.3输出403

13.7管理团队404

13.7.1输入405

13.7.2工具与技术406

13.7.3输出407

13.8控制资源408

13.8.1输入409

13.8.2工具与技术410

13.8.3输出410

13.9本章练习411

第14章项目沟通管理414

14.1管理基础414

14.1.1沟通414

14.1.2沟通模型414

14.1.3沟通分类415

14.1.4沟通技巧415

14.1.5管理新实践416

14.2项目沟通管理过程417

14.2.1过程概述417

14.2.2裁剪考虑因素418

14.2.3敏捷与适应方法418

14.3规划沟通管理418

14.3.1输入419

14.3.2工具与技术420

14.3.3输出422

14.4管理沟通423

14.4.1输入424

14.4.2工具与技术425

14.4.3输出426

14.5监督沟通427

14.5.1输入428

14.5.2工具与技术428

14.5.3输出429

14.6本章练习430

第15章项目风险管理431

15.1管理基础431

15.1.1项目风险概述431

15.1.2风险的属性431

15.1.3风险的分类433

15.1.4风险成本及其负担434

15.1.5管理新实践435

15.2项目风险管理过程436

15.2.1过程概述436

15.2.2裁剪考虑因素438

15.2.3敏捷与适应方法438

15.3规划风险管理438

15.3.1输入439

15.3.2工具与技术440

15.3.3输出440

15.4识别风险443

15.4.1输入444

15.4.2工具与技术445

15.4.3输出447

15.5实施定性风险分析448

15.5.1输入448

15.5.2工具与技术449

15.5.3输出451

15.6实施定量风险分析452

15.6.1输入453

15.6.2工具与技术454

15.6.3输出457

15.7规划风险应对457

15.7.1输入458

15.7.2工具与技术459

15.7.3输出462

15.8实施风险应对463

15.8.1输入464

15.8.2工具与技术464

15.8.3输出465

15.9监督风险465

15.9.1输入466

15.9.2工具与技术467

15.9.3输出467

15.10风险管理示例468

15.11本章练习470

第16章项目采购管理472

16.1管理基础472

16.1.1协议/采购合同472

16.1.2管理新实践473

16.2项目采购管理过程474

16.2.1过程概述474

16.2.2裁剪考虑因素475

16.2.3敏捷与适应方法475

16.3规划采购管理475

16.3.1输入476

16.3.2工具与技术478

16.3.3输出480

16.4实施采购483

16.4.1输入484

16.4.2工具与技术485

16.4.3输出486

16.5控制采购487

16.5.1输入488

16.5.2工具与技术490

16.5.3输出491

16.6项目合同管理492

16.6.1合同的类型493

16.6.2合同的内容496

16.6.3合同管理过程497

16.7本章练习501

第17章项目干系人管理503

17.1管理基础503

17.1.1管理的重要性503

17.1.2管理新实践503

17.2项目干系人管理过程504

17.2.1过程概述504

17.2.2裁剪考虑因素505

17.2.3敏捷与适应方法505

17.3识别干系人505

17.3.1输入506

17.3.2工具与技术507

17.3.3输出508

17.4规划干系人参与509

17.4.1输入510

17.4.2工具与技术511

17.4.3输出512

17.5管理干系人参与512

17.5.1输入513

17.5.2工具与技术514

17.5.3输出515

17.6监督干系人参与515

17.6.1输入516

17.6.2工具与技术516

17.6.3输出517

17.7本章练习518

第18章项目绩效域520

18.1干系人绩效域520

18.1.1绩效要点520

18.1.2与其他绩效域的相互作用521

18.1.3执行效果检查522

18.2团队绩效域522

18.2.1绩效要点522

18.2.2与其他绩效域的相互作用526

18.2.3执行效果检查526

18.3开发方法和生命周期绩效域526

18.3.1绩效要点526

18.3.2与其他绩效域的相互作用531

18.3.3执行效果检查532

18.4规划绩效域532

18.4.1绩效要点532

18.4.2与其他绩效域的相互作用535

18.4.3执行效果检查536

18.5项目工作绩效域536

18.5.1绩效要点537

18.5.2与其他绩效域的相互作用539

18.5.3执行效果检查539

18.6交付绩效域539

18.6.1绩效要点540

18.6.2与其他绩效域的相互作用541

18.6.3执行效果检查541

18.7度量绩效域542

18.7.1绩效要点542

18.7.2与其他绩效域的相互作用549

18.7.3执行效果检查550

18.8不确定性绩效域550

18.8.1绩效要点550

18.8.2与其他绩效域的相互作用552

18.8.3执行效果检查552

18.9本章练习553

……..

第23章组织通用管理663

23.1人力资源管理663

23.1.1人力资源管理基础663

23.1.2工作分析与岗位设计664

23.1.3人力资源战略与计划667

23.1.4人员招聘与录用670

23.1.5人员培训673

23.1.6组织薪酬管理676

23.1.7人员职业规划与管理680

23.2流程管理680

23.2.1流程基础681

23.2.2流程规划683

23.2.3流程执行687

23.2.4流程评价688

23.2.5流程持续改进692

23.3知识管理693

23.3.1知识管理基础693

23.3.2知识价值链694

23.3.3显性知识与隐性知识695

23.3.4知识管理过程697

23.3.5知识协同与创新702

23.3.6知识传播与服务703

23.4市场营销705

23.4.1营销基础705

23.4.2营销环境708

23.4.3营销分析709

23.4.4营销管控713

23.5本章练习715

第24章法律法规与标准规范717

24.1法律法规717

24.1.1民法典（合同编）717

24.1.2招标投标法717

24.1.3政府采购法717

24.1.4专利法718

24.1.5著作权法718

24.1.6商标法718

24.1.7网络安全法718

24.1.8数据安全法719

24.2标准规范719

24.2.1系统与软件工程标准719

24.2.2新一代信息技术标准723

24.2.3信息技术服务标准728

24.3本章练习729

参考文献731