合规建设丨农行上海自贸区分行序时推进“内控合规管理建设年”活动

为进一步增强全员合规意识,夯实内控合规管理根基,农行自贸区分行结合正在开展的“制度合规建设年”活动、屡查屡犯问题专项治理、责任追究体系改革等工作,积极开展“内控合规管理建设年”活动,做到“活动要求、工作重点、阶段安排、纪律要求”四个明确。

合规建设丨农行上海自贸区分行序时推进“内控合规管理建设年”活动

党建融合,加强理论学习

以百年党史学习为契机,坚持将内控合规管理建设融入党建工作。通过学习进一步加强了基层党组织与合规文化建设有机融合,实现党建案防与业务发展的良性互动,充分发挥基层党员在合规文化建设方面的表率作用,带动全体员工遵规守纪,不踩“红线”,不越“底线”,使各项法律法规和规章制度更加深入人心。

序时推进,夯实内控合规建设基础

以“合规文化建设”活动为引领,统筹分行“制度合规建设年”活动,实现“三大活动”同谋划、同部署、同落实。深入查找内控合规管理的薄弱点,根治屡查屡犯问题的突破点,严肃精准问责的提升点,常态宣贯教育的关键点,抓好边查边纠、边查边补,边查边改、边查边处“四个同步”,助推全行发展上新高度,管理上新台阶,合规文化上新平台。

融会贯通,深刻领会行内合规制度

对照“内控合规管理建设年”活动工作要点,各职能部门按照自身业务明确分工,进一步明晰各条线、各岗位的案防责任,深入开展风险治理,压实重点风险领域管控责任。采取学习教育、合规宣导、自查纠偏等措施,强化内控合规管理建设,补齐内控合规机制短板,夯实合规管理根基。每月梳理总结,强化与上级行业务部门的沟通,做到“心中有数”。

深学细悟,系列活动提升合规意识

开展“银行业务合规风险防范”为主题的警示教育讲座,以典型案例、详细法条进行员工警示教育;启动送合规下基层活动,在分管行长的带领下派出业务骨干赴网点开展合规文化主题交流,合规部就如何推进禁止性规定专题学习、落实员工行为管理等重点工作进行了再部署和再动员;现场组织员工合规知识测试、汇报交流学习体会;评选优秀研究报告及合规文化作品,进一步增强“建设年”活动宣传的力度,持续扩大宣传的广度,厚植稳健审慎经营文化。

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